上海证券交易所服务工作专题报告

1、上海证券交易所服务工作专题报告（福州专用）自2001年6月颁布上海证券交易所服务大纲以来，服务作为交易所“四大战略”之一，全所上下高度重视，从加强网站和电话的服务功能、重视技术支持、完善内部服务机制、强化市场调研和产品创新等方面着手，积极创建服务品牌，打造和确立交易所整体服务优势。经过几年的努力，取得了良好的市场效果。一、“服务大纲”颁布以后，服务工作经过几个发展阶段1. 2001-2002年，上证所立足于基础性工作，以服务项目形式梳理、优化了内部业务流程，颁布了多项业务指南，丰富了服务手段。在为各类市场主体创造了便捷、高效市场环境的同时，员工的服务意识得到普遍提高。2. 2003年，在继续稳

2、步加强内部建设的基础上，上证所将服务重心向落实市场参与人具体需求转变，开始注重细节服务。这一年，以技术服务为专题，上证所开展了一系列的会员意见建议梳理工作，并以技术服务为主题开展调研工作，一方面针对会员的意见建议，召开技术协调专题会，督促意见建议的落实和反馈；另一方面，通过调研与会员进行充分的交流，加深了双方之间的理解，树立了良好的市场服务形象。3. 2004年上证所提出了“服务工作的精细化、个性化，注重细节管理和效果管理”，并开展以下具体工作：一是立足于方便市场参与者，充分发挥交易所网站的功能，使其更符合市场参与者的使用习惯；二是借助内部网，建立服务工作的意见收集、处理、反馈、存档、监督流程

3、，提高对市场需求的反应速度；三是加强对投资者的服务，理顺投诉工作；四是细化服务对象、服务内容，强调分类服务、专题服务等。4、2005年继续秉承“精细化、个性化，注重细节管理、效果管理”的原则，发扬“真诚、精细、坚韧”的服务精神，以会员和主要投资者为重点服务对象，将服务导向贯穿于各项业务工作中，进一步强化全所员工的对外和对内服务意识。二、服务工作推进的制度、模式和手段1. 服务工作例会制度。“服务大纲”颁布以后，每季度召开服务工作例会，讨论并协调解决服务工作有关情况，并以“会议纪要”的形式督办相关事项。2. 2002年建立了所内各部门服务联络员制度并明确服务联络员的职责。3. 制定了上海证券交易

4、所处理业务投诉工作暂行办法和上海证券交易所处理业务投诉工作指南，使投诉处理工作的职责更明确，处理更有效，进一步规范投诉处理工作，为树立良好的市场服务形象提供制度保障。4.开发并投入使用了内部网“服务信息处理模块”，该模块包括四个服务流程，建立了服务意见建议的收集、处理、反馈、存档、监督机制。为方便各部门服务信息的流转，加快对市场需求的反应速度，切实为市场参与者解决一些实际问题。5.选用作为服务热线,强化了一站式服务，提高了市场服务的效率。该服务热线不仅号码易于记忆,而且全国各地会员和投资者拨打，均不需要加拨区位号码,内部转接各主要业务部门也较方便,具有语音提示及中英文服务等多项功能。对接听服务

5、热线（）的人员进行了电话礼仪接听培训。6. 联合对外技术服务窗口工作制度（试行）。为了给会员提供便捷的技术服务，解决他们在交易过程中遇到的各类交易及通信技术问题，及时化解交易风险，特设立联合对外技术服务窗口。透露：目前已经着手对交易所的“服务大纲”进行修改，充实和补充近几年服务工作一些制度、策略、理念等。 三、通过多种形式、多种渠道（所领导调研、走访、座谈会、电话、传真、培训班、网上信箱、服务问卷调查等）收集市场服务信息，重视技术服务的市场调研，研究并解决有关意见和建议。重点介绍几次比较有影响的与会员关系比较密切的调研：1.2003年开展以“技术服务”为主题的服务工作调研活动。2003年第四季

6、度在北京、上海、广州、西安进行以“技术服务”为主题的服务工作调研活动。在调研活动前，梳理了会员针对技术方面的意见和建议51条进行并进行整理和归类（详见附件1）。这次技术服务调研确定了两个目的：一方面，通报本所自颁布“服务大纲”以来的服务工作情况以及向会员反馈有关技术领域需求的落实情况；另一方面，进一步听取会员对本所技术发展的意见和建议，了解本所技术发展状况与市场需求之间的差距。这次技术服务调研后又收集了52条对本所技术发展的意见、建议（附件2）。本所的服务战略不仅依托服务制度、服务项目、服务理念、服务评估和考核，还依托于为市场提供优质的技术服务，为此，本所的技术系统在体现安全、先进、高效、便捷

7、、通畅的基础上，凸现服务于市场的特点。对一些相对落实有一定难度的意见和建议，如跨多个部门甚至与“中登公司”交叉或相邻的业务，本所通过专门的协调会及专项督办或发函“中登公司”的方式予以解决。 2.2004年针对会员集中交易的发展趋势，进行了集中交易专题调研活动。此后，2005年3月份根据招商证券、东北证券来函的要求，在朱总召集的集中交易专题会上专门讨论了会员交易高速报盘的试点工作，现由会员部、技术中心、通信公司、交易管理部共同成立工作小组，已启动试点工作，这是对市场服务需求快速反应、落实的范例，得到了相关会员的高度赞扬。3、2005年7月，会员部在向证券公司和基金管理公司发放了“服务创造市场-上

8、海证券交易所服务工作调查问卷”，共有70家证券公司、13家基金公司、1家财务公司和1家保险公司参加了此次问卷工作；7月底8月初，结合“资本世界，精彩未来-上海证券交易所市场创新推动会”的组织工作，会员部走访了11家证监局和12家会员，主动收集监管协作单位、监管对象对本所、本部的意见和建议。已初步梳理了问卷调查和现场走访的意见和建议211条，涉及所内交易管理部、上市公司部、会员部、债券基金部、国际发展部、新产品开发小组、财务部、技术中心、通信公司、信息公司等10个部门以及中国结算上海分公司（详见附件3）。这些意见和建议有关部门正在落实中，我们将在适当的时候向会员进行通告意见和建议的落实情况。四、

9、强化交易所市场组织和会员中介的能力。1. 交易所市场组织能力主要体现在三个方面（1）.新产品如：上证50ETF、权证等。（2）.新机制如：大宗债券交易系统、国债买断式回购等。（3）.新平台如：上证基金通（开放式基金利用交易系统进行申购、赎回）。2. 会员中介能力：（1）.参与新产品、新机制、新平台所带来的新的机会。（2）.交易所对新产品、新机制、新平台提供的费用优惠的政策。3.配合新产品、新机制、新平台的推出，主要针对会员进行了多次大型的推介活动。（1）.2004年9月8日17日，在全国（北京、上海、济南、武汉、西安、深圳、长春、成都）八城市举办8场大型市场推介会（针对ETF和国债买断式回购）

10、。（2）. 2004年11月9日15日，在全国（上海、昆明、长沙、郑州、北京）五城市举办5场大型市场推介会（针对ETF）。（3）. 2005年7月25日8月5日在全国（上海、北京、广州、青岛、成都、长沙、沈阳、兰州）八城市举办主题为“资本世界，精彩未来上海证券交易所市场创新推动会”（主要针对权证、上证基金通、大宗债券双边报价等）。五.上证所服务工作推进呈现几大特点1. 服务程序标准化、服务内容规范化、服务手段多样化。2. 能够动态把握服务的需求，服务工作更加精细。3. 服务的主动意识更加浓厚。4. 服务透明化。包括服务内容、服务评估和对服务投诉的处理均能保持较高的透明度5. 逐步完善服务机制、

11、服务手段。6. 服务工作的推进是内在的要求，并未受外部的影响。六、20012005年服务项目的介绍2001年度服务项目：序号服务项目名称主办部门备注1.会员会籍服务会员部第一个服务项目2.全面指定交易服务指南交易管理部内容见简报3.卫星小站安装和技术支持服务指南通信公司同上4.“沪市数据快递”信息中心同上2002年度服务项目：序号服务项目名称主办部门备注1.会员信息网上查询系统会员部2.语音咨询业务服务项目交易管理部3.技术咨询服务技术中心4.所内各部门热线电话分机互转行政服务中心5.会员培训第一期会员公司综合业务经理培训班会员部6.国债电子招标系统债券基金部7.股票发行上市业务指南上市公司部

12、8.“场内日常交易服务项目”交易管理部9.对所内热线电话部门的内勤人员进行了“电话礼仪接听”的培训会员部10.电脑技术培训技术中心2003年度服务项目：序号服务项目名称主办部门备注1.“上市公司监管信息共享”、 上市公司部2.“好人举手信息上网”、监察部3.“编制本所业务规则汇编”法律部4.“上市公司信息披露业务指南”上市公司部5.“指数信息披露和推广服务”信息中心6.“统计指标优化”信息中心7.网上设立本所收返费工作信息发布窗口及论坛财务部8.交易运行综合服务语音系统二期交易管理部9.集中交易报盘接口程序技术中心10.上海证券交易所会员单位信息系统技术管理指引手册技术中心2004年度服务项目

13、：序号服务项目名称主办部门备注1.对服务热线改号、升级（）行政服务中心2.推出基于500门电话拨号(PSTN)的B股交易前置机。技术中心3.2003年度上市公司监管案例汇编工作，并重视充分发挥网站服务功能，充实完善了“派出机构协作监管平台”上市公司部4.定期报告数据速查服务上市公司部、信息中心5.配合中国证监会信息中心“证券期货市场研究报告数据库系统”建设研究中心6.会员监管信息交流平台会员部、信息中心7.完成上市公司公告网上递送信息公司8.上市公司部与各地证监局建立了电子信息平台服务项目后，又将有关的监管信息以书面形式邮寄给各地证监局上市公司部2005年服务项目序号服务项目名称主办部门备注1

14、.通过制作宣传卡片等措施进一步推介股东大会网络投票制度上市公司部2.征集市场对会籍业务网上办理流程的完善意见并修改会员部3.完善本所服务热线行政服务中心4.制定服务标准化手册通信公司5.制定服务量化标准通信公司6.新一代交易系统功能技术细化专题交流活动技术中心7.完善终止上市公司有关信息服务上市公司部8.完善外部网有关交易费用栏目财务部9.内部网建立服务工作专栏会员部10.听取市场对本所网站的意见，适时完善信息公司11.2005年共完成技术交流和培训3-5次通信公司12.完成证券法律制度方面的服务工作，如培训、交流等法律部13.开设债券基金专区债券基金部七、服务工作得到了市场的一定认可，会员单

15、位和参与本所交易的其他金融机构在各种场合都充分肯定了本所的服务态度、服务质量。今年证监系统的“半年一评”，通过对交易所内五个窗口部门（交易管理部、会员部、市场监察部、技术中心、通信公司）在“依法行政、工作作风、工作效率、廉洁自律”等项目由会员进行评议，结果四个项目的综合好评率为91 %，比去年同期增加10.3个百分点。评议结果在一定程度上显示了本所服务工作成效，体现了服务在建立本所与市场参与者的良好关系、促进形成和谐的市场环境。当前，我国证券市场又进入了新一轮发展阶段，交易所在市场发展中肩负着重要使命，上证所将继续按照证监会尚福林主席提出的“监管与服务并重”的指导思想，继续树立服务品牌，建立服

16、务优势，为争创世界一流证券交易所奠定坚实的基础。 上海证券交易所 国际发展部 2005年10月12日附件12003年技术服务专题调研前梳理的51条意见和建议的落实情况：一、 已经落实序号涉及部门意见和建议收集渠道落实情况备注1交易运行部会员龙虎榜问题 01年9月西北、11月上海技术调研本所已于2002年3月19日对各会员营业部发布关于加强会员营业部单向卫星接收数据加密的通知，为2600多家营业部进行了密码修改工作,随后又提供了会员自行修改密码手段，会员可增加密码修改频度，从而提高数据接收的安全性。本所还将通过加强对会员监管，督促会员修改密码。另外，通信公司正在推出的宽带广播系统，可以从根本上解

17、决数据安全性问题。反馈2与交易所的通讯中断时，或者报盘程序中断时，会员无法确定与通信公司或是交易运行部、电脑技术部联系，希望固定到一个部门统一管理，提高故障定位和恢复支持的效率同上从今年7月1日起，本所实施统一的技术服务电话，对各会员在交易、通信技术方面遇到的问题实行一体化服务方式，并重新公布统一的对外技术服务电话。具体为：（1） 交易日工作时间，电话：021-；（2）闭市后数据自动补发电话：021-；人工补发电话：021-（咨询）。反馈3券商希望指定交易查询能够自动化，比如呼叫中心。同上已在语音服务电话上落实。反馈4解决配售数据发送的延迟问题，缩短数据处理时间。2002年6月网上问卷调查针对

18、这一问题，本所实行了数据发送预报制度，在每个交易日16:00左右通过卫星通知对当天估计的清算数据发送时间进行预报，方便会员营业部相关业务人员的时间安排。智能化EMC高速储存设备上线后，数据处理所用时间大为缩短，此问题可视作已解决。反馈5为券商提供指定交易库（包含截止到发送日为止的所有指定交易帐户的明细）。02年8月访国泰、海通。已经实现6希望建立公司总部和交易所的交易通路备份问题，即各营业部可以通过公司总部作交易备份，以节约营业部的通讯成本和便于总部的监管。同上交易所已经能够支持会员公司的交易通路备份，营业部与公司总部作交易通路备份是会员公司内部管理的问题，应由会员自己解决。反馈7提供服务电话

19、。2002年8月半年一评推出电话服务语音系统（），提供自助咨询和人工服务。反馈8通信公司会员反映双向卫星与DDN通信信道之间的差距太大，对没有条件使用DDN的用户有失公平。01年10月华南调研现在已规范了DDN64K等地面产品申请。反馈9会员希望发布一些基础性的技术文档、白皮书。01年10月华南调研已在所、公司外部网公布反馈10能否和深交所合作，做到行情、报盘互为备份？希望上海单向卫星能传送深圳行情库。02年8月访国泰、海通，北片会员座谈会，威海电脑培训目前推出的宽带广播小站已实现了备份深圳行情。反馈11卫星天线维护最好跟深交所一样，定期有天线公司的技术员来检查维护和油漆，卫星设备老化，线路有

20、时受到干扰。02年8月访国泰、海通，威海电脑培训对双向卫星小站系统提供定期维护，对个别需要防锈处理天线构件可以进行油漆处理。反馈12希望本所开通上海卫星行情发送的地面备份方式02年北片会员座谈会SDH产品已提供备份行情。反馈13希望在网站推出业务申请标准格式文档。“半年一评”活动在公司的外部网站上，目前已为券商提供了一些业务申请标准格式文档文件的下载，但还需不断改进完善，为券商提供更多便利。反馈14技术中心希望进一步提高卫星的利用率，尤其是非交易时间，双向卫星与DDN比较空闲，如果能够支持登记公司的业务，将受欢迎。01年9月西北、10月华南调研在非交易时间段内，可以用本所提供的fget程序(D

21、OS版和NT版)通过双向卫星或DDN接收清算数据、指定数据以及月指定数据。反馈15会员公司的技术人员与交易所的技术人员沟通不太容易01年9月西北技术调研充分利用本所外部网站建立信息沟通机制，目前已经有技术服务邮箱、技术热线、对外联合技术服务平台、BBS会员公司论坛等沟通方式。反馈16dbf报盘的速度不是很快，我们做代理配售会堵单，不知道sql报盘的速度有没有加快;另外, 用NT+SQL报盘后，营业部用何种方式进行报盘备份?同上从后台数据库的角度来看，访问SQL数据库的速度要比DBF数据表安全、高速。但委托申报处理的速率不单单和数据库读写相关，还与通信链路的带宽、速率以及其他因素相关。在DDN链

22、路上，模拟环境下，测试到SQL报盘(AWX56)的最高处理效率达到70至80笔/秒。在实际应用环境下，根据券商反馈，能够达到20到30笔/秒。如果采用窄带双向卫星，由于受卫星的传输速率的制约，相对DOS版，处理速率没有什么变化，平均为2笔/秒。数据库方面备份有系统级和应用级的备份模式，在2002年的报盘软件培训课程中，对这两种备份模式分别进行过介绍，用户可以根据自身情况，自行选择合适的解决方案。反馈17DOS报盘程序通讯中断有时没有警示界面。02年8月威海电脑培训报盘程序版在通信中断时，会在底部信息框显示出错信息，同时蜂鸣报警。反馈18原有的DOS报盘程序，委托和撤单信息分别存放在两个队列中，

23、比较麻烦。由技术中心收集在NT版报盘程序设计中，将委托和撤单信息合并在一个队列中，消除了撤单先于委托发送的问题。反馈19希望交易所加强对会员公司的技术培训。由技术中心收集配合报盘程序从DOS版升级到NT版，技术中心在贵阳、威海、三亚和哈尔滨四地进行了会员单位报盘程序集中培训工作。并接受会员公司的邀请，前往陕西地区为急需培训的会员单位进行上门讲解和现场操作。反馈20原有DOS版本的Fget程序，无法在NT环境下使用。由技术中心收集及时推出Fget的NT版本FgetNT，解决了这一问题。反馈21信息公司提供网上培训，将业务培训相关内容在网站上公布，以便更多业务人员下载学习。首期会员综合业务经理培训

24、已经陆续落实大宗交易、会员业务网上办理以及新一代交易系统介绍等业务培训；将继续考虑建设使用流媒体等技术完善网上培训手段。反馈22在网站上开设FAQ，将平时市场咨询较多的问题采用标准问答的形式作成题库，一方面提高问答双方的效率，另一方面保持对外回答问题的标准化。同上将在业务部门的支持下继续完善、充实FAQ的内容。反馈23在网站上建立虚拟社区，通过BBS的方式实现会员与本所之间的实时交流，作到有问必答，并将实时交流中涉及到的重要的问题进行归纳后提供给FAQ。同上建议进一步推广会员专区论坛的论坛用户活跃论坛。反馈24在网站上介绍国外同行的经验。同上已经在会员专区论坛内开设了相关主题。建议会员部可就此

25、主题引导论坛内进行讨论，也可由会员部管理人员（版主）在论坛内发贴反馈25在网站上及时更新、发布相关的法规、条例、通知，对新规定能够作出一定的解释。同上建议法律部协助进一步完善法律法规。反馈26在网站上开辟会员交流园地，并对优秀会员进行宣传。同上已经在会员专区论坛内开设了相关主题。建议会员部可就此主题引导论坛内进行讨论，也可由会员部管理人员（版主）在论坛内发贴。反馈27交易运行部、技术中心、通信公司部分会员希望月对账数据的传输时间为周五，以避免周六上午派人值班的问题。01年9月西北、11月上海技术调研月对账数据由于数据量大，如在周五收市后处理，发送，需要7个小时左右时间，会员收到数据时，已是星期

26、六凌晨，可考虑扩展其他方式，如网站上自行获取，但涉及到带宽等问题，需相关技术部门磋商。当场反馈28交易运行部、通信公司临时交易故障出一个解释性的通知。金通证券由于交易故障的情况各不相同，有的问题无法定位，能判断的问题，以往都发过通知。目前，正考虑采取“按需经核对人工发解释性通知”的方式，由发生故障会员的业务联络员向本所提出需求，本所经核对后给其书面解释。专题会议：应当维护市场参与者的知情权。卫星通信故障涉及局部地区时，一般由通信公司按照既定程序处理；对于全局性交易问题，由白总工负责，协调交易运行部、技术中心、在慎重考虑法律风险的前提下，设计多套“解释性通知”方案，应对不同的交易故障情况。二、当

27、时正在落实的意见和建议（除第六条外其他已全部完成）序号涉及部门意见和建议收集渠道落实情况备注1交易运行部指定交易对帐数据能否每周或二周发送一次。2002年6月网上问卷可在本次技术调研成行之前实行每二周发送一次。信息公司周五将对帐数据放在网站上，让会员自行获取。2信息公司网站上提供国债、国债回购业务指南；做一份接口库的说明，如行情库、交易库，非交易过户的业务流程说明。同上正在落实，取决于债券基金部的进度安排建议债券基金部结合该业务流程的修订尽早提供上网材料。3希望本所公布的统计数字范围更广，内容更多更及时，也可以通过用户名、密码管理方式提供多级内容查询服务。同上正在落实，预计2004年上半年推出

28、数据统计服务一些经过加工的信息将以有偿服务的方式向客户提供。4希望本所网站上关于各家营业部的交易量数据能按地区进行划分。同上正在落实，预计2004年下半年推出针对会员竞争力的服务统计服务拟向商业用户提供。5网站、报纸对上市国债收益率计算答案不相同，希望本所网站能够公布即时收益率，并详细说明采用的公式，参照利率等条件。同上正在落实，预计2004年上半年推出新行情。建议：在信息公司新商业行情实施计划中实现收益率的动态披露。6交易运行部、信息公司券商希望指定交易查询自动化（在网上实现）。01年9月西北、11月上海技术调研交易运行部正在与信息公司协调解决，信息公司预计2004年下半年结合CA向个人用户

29、推广时推出这一服务，可考虑纳入信息公司今后在网上开展的商业服务。7交易运行部、信息公司、技术中心券商希望提高报盘程序的可用性，支持以容错的方式运行。同上目前我所正在开发的新的报盘终端软件将提供主备通信链路自动切换的功能，但是成交回报的连续接收有赖于会员用户交易通信链路滚动方案的实施。技术专题会议要求通信公司根据“范围局限一点、标准清晰一点、周期长一点的原则，以卫星故障为主，研究向会员提供具体情况”。8交易运行部、信息公司、技术中心双向卫星、DDN互相备份的通信基础设施，但网络路由在不同信道之间是不同的，使得在切换信道之后，网络地址发生了变化，切换过程对交易系统主机、报盘程序不透明，增加了交易所

30、和会员公司在切换时的操作复杂度和成交回报的接收；DDN与卫星切换手续复杂，约需5到10分钟才能完成，希望无缝切换。01年11月上海技术调研、02年8月威海电脑技术培训班目前，上证所交易系统在链路切换过程中，若发生报盘终端的IP地址发生变化时，需要营业部发送传真件至上证所交易主机房请求切换。这样做的目的是为了保护交易报单业务的安全性。目前，我所正在开发的新的报盘终端软件将启动Cookie功能，以提供主备通信链路自动切换的功能，但是成交回报的连续接收有赖于会员用户交易通信链路滚动方案的实施。技术专题会议明确尽快启动无缝切换，该项目已经进入最后测试阶段。9交易运行部、信息公司、技术中心由交易所利用集

31、中的网管系统，提供不同券商、不同营业部的故障率等量化指标，以便于会员总公司评估营业部的技术水平，提高管理水平，以及促使营业部发扬能动性。01年10月华南技术调研技术专题会议要求通信公司根据“范围局限一点、标准清晰一点、周期长一点的原则，以卫星故障为主，研究向会员提供具体情况”。10交易运行部、信息公司、技术中心希望交易所同时支持集中与分布的券商技术系统。2001年11月上海技术调研通信公司已推出用于集中报盘的SDH、SCPC和DDN128K/256K等通信产品，也有适用于营业部的VSAT双向卫星小站和DDN64K 等通信产品，技术中心支持集中报盘业务的新型报盘终端软件已在开发过程中，目前进入实

32、验室版本的初步测试阶段。11月份技术手段准备完毕，必须配备相应的业务规则和业务操作流程下，集中报盘软件可试运行。11交易运行部、信息公司、技术中心希望在周六可以开通测试环境，以便全面测试各种情形，无论是通信故障还是系统故障。01年11月上海技术调研、02年8月威海电脑技术培训班技术专题会议：通过本所网站以BBS或FAQ的方式答复会员：1本所经常根据业务发展、变更情况开展业务测试；2本所每逢周二、四均开通常规测试；3本所建设中的专门测试系统力求尽早投入使用。对于每周二、四开通常规测试环境，会议要求再以正式通知形式告知会员。三、不宜落实序号涉及部门意见和建议收集渠道不宜落实的原因备注1交易运行部由

33、于配售客户量较大，为避免影响正常交易，希望能在中午对配售交易开放委托申购，或在收市后对配售交易延长一段时间。02年8月访国泰、海通根据交易规则，配售时间不能延长，如果会员均衡安排申购时间，应该没有问题，需要加强对会员的解释工作。2技术中心希望系统升级时，加强接口优化的考虑。并且接口平台多样化，比如同时支持Windows NT和Unix平台。希望报盘程序考虑断点恢复的功能。01年11月上海技术调研、02年8月威海电脑技术培训班在NT版报盘终端软件设计阶段，后台数据接口已经支持Unix环境下的Sybase数据系统，在前台操作平台支持上，考虑到券商营业部的技术系统现状以及设备投入情况，只开发Wind

34、ow NT平台上的程序。目前，我们也不打算开发Unix 平台上的报盘终端软件。3目前如果席位出现问题，换联通的席位报单，则在新的席位上不能撤单，是否可以解决。由技术中心收集目前从风险控制的角度考虑，不允许联通席位相互之间可以撤单，因此在新席位上不能撤消在老席位申报的订单。在实际操作中，即便主报盘机发生崩溃，仍然可以使用该席位从备份报盘机启动，进行正常的申报和撤单业务。业务上通过，技术上是可行的。4通信公司为何不为DDN报盘用户安装电话拨号备份。2002.08威海电脑技术培训班DDN配以电话拨号备份模式是“地地备份”，不是技术白皮书推荐的通信模式，因此，一般不受理申请。5信息公司建议象深圳证券交

35、易所一样定期公布流通股持仓分布情况。同上需主管部门的批准。四、与登记公司有关的意见和建议（已正式发函转至中国结算登记公司上海分公司处理）序号会员意见和建议收集渠道备注1希望行情数据中包括股权信息；希望在对账数据ZYE库中指出股票来源。01年9月西北、11月上海技术调研2希望能缩短发送对账数据的周期，或者改为按需发送。01年9月西北、11月上海技术调研3清算数据发送太晚的问题。2002年6月网上问卷调查4配售流程中，希望将T+3日的放弃确认库G7中的记录改为各客户实际的中签数据，这样便于会员交易系统的处理。2002年8月走访国泰君安和海通5配售申购的放弃部分能否和深交所一样发送放弃委托，而不用现

36、在的G8库。同上6会员进行深圳交易与深圳开户可走同一线路，而上海登记公司却自建线路，没有利用上交所现成交易通道，单此一项全国会员共要花费多少。2002年8月半年一评7为券商提供国债回购登记帐户明细数据库（）。01年11月上海技术调研、02年8月威海电脑技术培训班附件2：2003年技术服务调研后梳理的52条意见和建议的处理情况（已分别向有关会员进行了反馈）：1、西北地区会员意见和建议涉及部门处理意见提类似问题的会员1交易所每天的zd数据发送太晚，能否早一点发送交易运行部 2会员希望了解交易所对集中交易的看法以及在新一代交易系统中有何考虑？技术中心3交易所能否提供席位下的企业债券托管总数同时提供客

37、户明细，并在交易过程中象A股一样由交易所主机控制，防止卖空？技术中心，债券基金部银河证券、广发证券、广州证券4不同单向小站接收的行情数据速度存差异。例如，西安营业部的行情要慢于上海营业部，使用新的单向卫星系统后此问题是否能解决？通信公司5交易所能否在会员单位及其营业部通信网络等级评定办法中，增加实施集中交易的营业部评定标准？通信公司银河证券、民族证券6上海证券通信公司不能办理上海双向卫星停用工作，这阻碍证券公司区域集中工作的进行，无法降低券商的费用。通信公司银河证券、广发证券、广州证券7交易清算数据在下午闭市后能否尽早生成，并协调卫星公司尽快传送到会员？登记公司2、久联证券意见建议涉及部门处理

38、意见提类似问题的会员8B股清算数据现在走登记公司，可否改为在FGET上获取交易运行部9B股席位转为A股席位，在收取了A股席位清算保证金的同时，已交的B股席位清算保证金未予退还登记公司3、东方证券意见建议涉及部门处理意见提类似问题的会员10集中交易情况下希望交易所对配售发送时间做适当调整，可否提前到集合竞价之前或中午闭市时间开通配售通道，或者使用类似大宗交易的模式通过INTERNET进行申报，避免造成交易时候堵单。交易运行部民族证券、广发证券 11希望现有的“宽带广播系统”延续原有系统的做法，对单个席位的成交汇总数据实施加密交易运行部 12目前周二、周四提供的常规测试环境，只能进行报盘测试，希望

39、能对此测试环境做适当改进，提供成交回报、行情、清算等数据，即建立一套类同于真实环境的测试环境。技术中心13当有与深圳证券交易所相同的新增业务测试或系统升级，是否协调一致，同时开展？技术中心14目前，两交易所之间的行情互备已经实现，两交易所之间的报盘互备何时可以实现？通信公司15在推出SDH线路之时，曾提到有关的增值服务，我们希望这些增殖服务能尽快推出，或者能提供推出的时间表。通信公司16建议上海登记公司与上交所之间共用通讯线路，是否可以借助SDH链路通讯功能，或PROP2000系统可否通过现有的通讯链路（双向卫星、DDN等）运行，不再单独拨号，实现登记公司与交易所之间通讯资源的共享。通信公司、

40、登记公司广州证券4、银河证券意见和建议涉及部门处理意见提类似问题的会员17大宗交易现行价格确定规则不利于大宗交易的推行，忽视了“大宗交易”的议价特色，建议更改为“大宗交易的成交价格在当日涨跌停板价格范围内确定”交易运行部18NT+SQL报盘程序通信中断时，无声音报警技术中心19NT+SQL报盘程序登录报错，应明确具体原因（数据库访问失败/操作员号、密码错/通信链路故障等）技术中心20SDH/VSAT报盘通信链路自动切换技术中心21营业部的委托发送库异常损坏后，只好全部清空数据，导致清空前的委托无法撤单，希望能改进处理方式。(深交所的委托库可以随时全部清空，所有业务都不影响)技术中心22对于委托

41、接口库：weituo.dbf中的rec_num字段要求必须按顺序连续增加，否则报错，这种机制不利于应急情况下的处理。（如深交所的接口库没有这个字段，只要求合同序号不重复即可）技术中心23目前上海证券交易所的报盘通道还不能满足区域集中报盘的需要，是否能提高报盘通道的速度和吞吐量。技术中心24今年上海证券通信公司推出地面备份系统SDH汇总接入，但这套系统目前只完成通信链路建设，报盘软件系统没有修改，导致系统切换不能自动切换，并且从卫星切换到地面，成交回报的接收却无法切换（即卫星发送的委托，其成交回报，地面系统接收不到）通信公司25目前两证券交易所的证券通信平台各自独立，并且不能达到互相备份，所以两

42、交易所为了实现证券通信的备份，又分别建立了一套地面通信备份系统。这种重复建设，大大增加了券商的建设成本和维护成本，同时也增加了维护难度，加大交易风险。希望两个地面通信备份系统合二为一，最好两个交易所能建立统一的通信平台。通信公司26上海、深圳证券通信收费标准是否可考虑执行流量记费方式，有利于证券通讯费用收取的合理性，最终将证券通信收费标准市场化。通信公司广州证券27基于降低交易与通信技术风险的考虑，希望上证通能够提供租用备份机房的服务，目前深交所步伐明显比较快，招商证券已经入驻。通信公司广发证券28缺乏B股补打原帐户卡的收费标准登记公司29上交所开户资料的影像文件制作规则、报送路径无相关规定登

43、记公司30更换统一帐户卡时，工作缺乏计划性，对旧卡的更换办法加大了会员工作量和经营成本登记公司31登记公司收取的清算保证金与会员交纳的清算保证金对不上帐登记公司5、民族证券意见和建议涉及部门处理意见提类似问题的会员322002年5月交易所关于新股发行配售实施细则中第6条指出：配售新股中签后，投资者应确保资金账户中有足够的新股认购资金。若中签投资者因资金不足无法足额认购中签股票时，会员营业部应于T+3日14：00时前，将其放弃认购部分向交易所、结算公司申报。因资金不足而放弃认购的新股，由主承销商包销。但每只股票的发行公告书中均写明客户于15：00前将款项存至帐户中，这给营业部缴款工作带来很多问题

44、，因为客户15：00前存有股款也可能耽误申购，因为营业部发送中签款是需要时间的，而且全营业部的客户需要统一发送，所以，确定的时间规定给营业部带来很多不必要的纷争。交易运行部33目前，上交所对停牌1小时的股票不支持提前埋单操作，即早10：30以前的报单全部是场内撤单。这种规则不方便股民操作，而且需要券商不断地做解释工作。交易运行部 34希望两市交易所在提供“客户集体迁移席位”服务的基础上，对“部分客户集体迁移席位”提供支持。交易运行部、会员部35在网站上一对一公布会员重要财务经营指标的排名会员部、信息公司36上海卫星报盘线路和地面DDN线路相互切换后，不能收到另一种方式报出委托的回报。不利于备份

45、线路在紧急情况时的使用(上交所前置机问题，深圳交易所可以实现)，另外，上海双向卫星应有备份单向卫星行情的功能。技术中心、通信公司37在网站上公布卫星通信年费、席位年费等收费明细，便于会员查询通信公司、信息公司38关于集中报盘的备份问题，由于SCPC卫星建设及运行费用都比较贵，而开通SDH后，SCPC只是作为备份手段，平时不用，这块费用成本较大。通信公司39现在新股配售很频繁，每次需生成G8库，还要在限定时间内从各营业部汇总到总公司统一发送，对营业部较多的券商增加了很多工作量，建议能否和深交所一样，用柜台系统直接进行放弃操作，省去繁复的汇总工作。登记公司40A股市场叫过户费，B股市场叫结算费，且

46、两个费用的收取方式也不统一，A股过户费按成交数量收取，B股结算费按成交金额收取，非常混乱，因为收费的不统一，给营业部的日常工作带来诸多不便，客户也弄不明白。登记公司6、广发证券意见和建议涉及部门处理意见提类似问题的会员41今年，为防范风险，我司拟对长期闲置的场内席位申请关闭，因我公司的出市代表更换频繁，早期的出市代表已不在我司，因此，在办理“场内席位转场外席位”时无法提交有关席位上的大厅交易员出入证，就此运行部要求我司必须缴纳500元出入证磁卡工本费后才予以办理相关手续。我司认为，最初交易所运行部对出市代表出入证和磁卡的管理未有明确的规定，既未签合同（承诺书）又没要求会员或出市代表交纳押金。2

47、002年4月底运行部曾下发关于重新登记“场内交易员出入证”的通知，当时我司重新登记的场内交易员只有两个，在该通知中运行部明确规定“未在规定时间内重新登记的原“场内交易员出入证”，我所将予以注销”，既然是予以注销，为什么还要交纳500元出入证磁卡工本费？因此，希望贵所考虑会员的实际情况，取消交纳500元出入证磁卡工本费这一规定。交易运行部42对新股申购中签期间的撤指定行为，是否能够在交易所层面进行限制。交易运行部43在国债分销期，除了分销商可以卖出外，上交所交易系统也允许其他买入了这个国债代码的投资者卖出这个国债，但根据分销合同，这些投资者在分销期是不能卖出。希望上交所能够修正这个漏洞。这个漏洞

48、在国债下跌时给分销商增加了巨大的风险。技术中心，债券基金部44目前新版SQL报盘程序在支持多席位报盘的时候，需根据不同的席位建立不同的报盘接口库，对于我们实施集中报盘造成一定的障碍，增加了维护的工作量，因此，建议新版SQL报盘程序在支持多席位报盘时，只须使用一套接口库即可。技术中心45会员建议：1、 由交易所出面与国内几家银行谈，统一利用证券报盘网实现银证互联，实现必要的证券公司与银行的业务往来，降低全行业费用；2、实现集中交易所后一方面存在停用交易所卫星的呼声，另一方面为了保证证券交易的顺利进行，会员又不得不考虑建设内部的天地备份系统，具有建设内部无线网络的需求，希望交易所能建设或改造现有通

49、信网络，为券商提供共享式的卫星通信服务。技术中心、通信公司广州证券46我们目前正在考虑申请安装上证所SDH系统，根据我们的初步了解，地面行情刷新频率偏低，尚未提供成交回报的汇总回传。建议能够与卫星系统发布的行情一致，避免只是象征性地提供行情备份的印象。另外，希望能尽快在SDH系统上提供公司级汇总的成交汇报，有效解决通过卫星网接收无法避免的丢包问题。通信公司47遇到几次（可能是深圳结算公司）费率更改或者是新的费用科目出现，事前并不通知，或者是临时才通知，经常会搞到结算系统这边的工作手忙脚乱，比较被动，总的感觉交易的技术变动比较重视，但对结算接口变动方面，往往准备不是很充分。登记公司7、广州证券意

50、见和建议涉及部门处理意见提类似问题的会员48国债回购标准券折算比例，能否采用类似行情发送形式，以数据库形式发送给证券公司，方便营业部直接将它转入柜台系统内数据库进行处理，减少人工操作失误交易运行部、债券基金部49券商现使用的双向报盘软件能否整合接收文件功能，方便营业部进行接收工作技术中心50B股交易除了通过双向卫星进行委托报盘外，无法使用PSTN进行委托，备份手段不足，当双向卫星系统出现故障时，容易对客户委托造成一定影响技术中心51上海行情源已于12月份进行了升级，行情揭示由原来的三个价位升级到五个价位，但是通过深圳交易所卫星系统备份的行情还未进行相应升级。建议上海证券通信公司协调解决此问题，另外，建议上交所可否利用大宗交易的ekey，在网上发布行情，方便营业部接收。通信公司52证券公司进行国债回购时，其对应的清算数据不反映在交易所收市后发送的QS数据库中，导致营业部进行清算核对时，出现一定误差，不利于营业部内控管理。登记公司附件3：2005年收集的211条意见和建议正在进行处理并将处理和落实的情况通报会员。